PROMETHEUS IM LTD no acepta legitimización de fondos obtenidos de forma ilegal y apoya la batalla contra aquellas personas involucradas en [actividades ilegales] de lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
PROMETHEUS IM LTD se compromete a seguir las políticas de AML y las políticas contra el financiamiento del terrorismo. Con el fin de ayudar a las autoridades del gobierno en sus políticas de AML y políticas contra el financiamiento del terrorismo, todas las organizaciones financieras están obligadas a recopilar, verificar y almacenar datos para identificar al titular de la cuenta. Para este propósito, PROMETHEUS IM LTD ha diseñado una política interna de AML para combatir el financiamiento del terrorismo y la legalización de fondos obtenidos de forma delictiva.
De acuerdo a la legislación vigente y a fin de confirmar que su negocio no está siendo utilizado para el lavado de dinero o el financiamiento del terrorismo, PROMETHEUS IM LTD está tomando las siguientes medidas:
• Identificación y debida diligencia en los cheques de los clientes.
• Procesamiento de los datos de identificación.
• Control interno, evaluación del riesgo y manejo del riesgo encaminado a prevenir el lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.
• Especial atención a cada transacción que pueda, por su naturaleza, ser considerada especialmente vulnerable y pueda ser asociada con el lavado de dinero o financiamiento del terrorismo y en particular a especialmente transacciones complicadas y especialmente grandes y cualquier otro esquema de transacción inusual que no posea ningún propósito evidente económico o legal.
• Informar a los empleados sobre la legislación y las políticas internas de AML en PROMETHEUS IM LTD.
• Educación continua para los empleados y representantes a fin de que reciban la capacitación que les permita identificar y manejar las transacciones que estén potencialmente ligadas al lavado de dinero o financiamiento del terrorismo.
Debe entenderse que PROMETHEUS IM LTD no debe ser consultada para (y PROMETHEUS IM LTD no puede hacerlo debido a las reglamentaciones vigentes) aceptar a una persona particular o entidad legal como su cliente hasta que reciba todo el volumen de documentación requerida la cual es debida y adecuadamente llenada por esa persona o entidad y que la documentación vaya a través del proceso de verificación requerido (que incluye la identificación del cliente para las políticas de AML y verificaciones de buena reputación).
Al abrir una cuenta con PROMETHEUS IM LTD, el cliente asume las siguientes responsabilidades:
• El cliente debe cumplir con todas las políticas en funciones de AML.
• El cliente confirma que no posee ninguna información o sospecha de que los fondos depositados previamente a la cuenta, en la actualidad o en un futuro pueden haber sido obtenidos de manera ilegal o estar relacionados al lavado de dinero o alguna otra actividad ilegal prohibida por la legislación en funciones o instrucciones de organizaciones internacionales.
• El cliente confirma que no posee ninguna información o sospecha de que las ganancias recibidas de actividades de inversión serán utilizadas para financiar actividades ilegales.
El cliente acepta facilitar inmediatamente cualquier información que PROMETHEUS IM LTD pueda necesitar para cumplir con la legislación actual y reglamentar las exigencias relacionadas con las políticas de AML.
El corredor debe llevar a cabo controles de identificación primarios y continuos a los clientes de acuerdo al nivel de riesgo potencial concerniente a cada cliente. El corredor debe exigir información mínima a cada cliente para confirmar su identificación y debe almacenar esta información junto con los medios y resultados de las verificaciones. PROMETHEUS IM LTD debe por si solo y/o mediante un Centro de Atención al Cliente debe informar al cliente de cualquier incompatibilidad o sospechas descubiertas durante el proceso de identificación del cliente.
El conjunto de datos de identificación obligatorio incluye:
1. Nombre completo del cliente
2. Fecha de nacimiento del cliente
3. Nacionalidad del cliente
4. Número de identificación del cliente
5. Dirección permanente del cliente
6. Campo profesional del cliente
Para verificar la información antes mencionada, PROMETHEUS IM LTD requiere la siguiente documentación, que incluye, pero no se limita a:
1. Pasaporte/carné de identificación vigente del cliente
2. Identificación nacional del cliente (licencia de conducir, etc.)
3. Documento que confirme la residencia permanente actual del cliente (factura de servicios, extracto bancario, etc.)
4. Incorporación de documentos necesarios para conformar una persona jurídica en un país en particular (para personas jurídicas y propietarios únicos).
También, se asume que PROMETHEUS IM LTD se reserva el derecho de introducir requisitos adicionales para mayor claridad del origen de los fondos antes de aceptar como cliente a una persona o grupo de personas que incluye a aquellos que residan en ciertos países con un riesgo mayor de lavado de dinero.
Durante el proceso de identificación del cliente y la verificación del origen de los fondos, PROMETHEUS IM LTD cuenta con una cantidad de algoritmos de identificación que incluye aquel en que el cliente pueda ser requerido de pasar por un sistema de identificación por foto. En estos casos un tercero designado debe verificar esta información.
PROMETHEUS IM LTD tampoco acepta dinero en efectivo, transacciones realizadas por terceros, transferencias de oficinas de cambio de divisas o transferencias por Western Unión y similares. PROMETHEUS IM LTD se reserva el derecho de rechazar cualesquiera depósitos provenientes de cuentas no relacionadas con el cliente o fondos retirados por terceras personas.
PROMETHEUS IM LTD tiene el derecho de notificar al estado correspondiente y a otras autoridades relacionadas sobre casos identificados de uso ilegal o inapropiado de transferencias internas.
Cumplir con estas exigencias es esencial para la protección PROMETHEUS IM LTD y sus clientes. En caso de preguntas/comentarios sobre estas exigencias, sírvase comunicarse a: customerservice@prometheusimuk.com